香港证监会一季度报告:牌照申请逾1800家

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香港证监会(SFC)日前公布了2015年一季度报告,报告就香港证监会2015年4月至6月运营、监管发展、活动数据和财务等方面做了全面的总结。

牌照申请

SFC今年一季度收到1,805份牌照申请,较去年同期上升15.1%。截至2015年6月30日,持牌人及注册人总数较去年同期上升2.6%至40,321名。

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优化监管措施

● 另类交易平台:本会就加强及划一施加于另类交易平台营运商的监管责任的建议,发表咨询总结。

● 场外衍生工具:为实施新的场外衍生工具制度,经修订《证券及期货(场外衍生工具交易 ─ 汇报及备存纪录责任)规则》已于2015年5月在宪报刊登。

● 无纸证券市场:为推行无纸证券市场制度提供法律框架的《2015年证券及期货及公司法例(无纸证券市场修订)条例》已刊宪。

执法事宜

本季度内,本会对干犯市场失当行为的两家公司及七名人士作出检控,并对八名持牌人采取纪律处分。季内,这些纪律处分行动所涉及的罚款合共达1,450万元。

本会解决了针对Descartes Athena Fund SPC的法律程序,为约340名海外投资者追回1.91亿元的资产。

另类交易平台的监管 

我们于5月15日就加强及划一施加于另类交易平台营运商的监管责任的建议发表咨询总结。回应者普遍对载于在2014年2月发表的公众咨询内的建议表示欢迎。有关建议是参照主要国际市场的做法和国际证券事务监察委员会组织发表的原则而制订。在新制度下另类交易平台营运商及向这类交易平台转发买卖指示的持牌人或注册人,均须遵守载于《操守准则》2内的一套新规定。个人投资者(包括个人专业投资者及其全资拥有并用作持有投资的公司3)均不可使用另类交易平台。

请点击:SFC 2015年4月至6月详细季度报告PDF版本

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