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近日,澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)公布一份公众性咨询文件,提议上调期货与证券交易商的资本金要求。这一咨询性文件也让业界揣测ASIC是否会采取措施,进一步要求零售外汇及CFD经纪商提高资本金要求。 ASIC在文件中称,本次提议期货和证券交易商提高资本金要…

2018-07-06

ASIC-LOGO

澳大利亚金融监管机构——澳大利亚证券与交易委员会(ASIC)近日针对该国的零售外汇、差价合约(CFDs)以及二元期权等金融衍生品行业发出警告,呼吁零售差外衍生品业者积极改善。这份报告引发了行业对ASIC未来将收紧包括杠杆等政策的忧虑。 ASIC在一份主题为《I…

2018-06-29

资金隔离

随着全球投资者的风险意识越来越高,在做交易的同时,他们对资金安全性非常看重。这就涉及到一个普遍的概念:资金隔离。大多数交易者都知道要开隔离账户,也会考查经纪商是否严格执行资金隔离。那么,隔离账户到底指什么? 经纪商需在银行开设不同的账户,一个用来存储公司的运营…

2018-04-20

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在重要的亚太区市场,澳大利亚在金融监管和发展方面一直远超其它国家,长期以来自由和严苛并重,备受瞩目。该国最重要的监管机构——澳大利亚证券投资委员会(ASIC)和英美齐名,在金融监管方面的权威性和执行力获得全球认可。 ASIC成立于1989年,最初名为澳大利亚证…

2018-03-21

提到外汇监管,我们首先想到的是FCA(英国金融服务监管局),诚然英国作为老牌的金融强国使其在金融监管领域也有着极为丰富的经验。而FCA作为该国金融监管机构凭借其严格的监管和FSCS(英国金融服务补偿计划)获得了众多交易者的信赖(注:FSCS规定在极端情况,如交…

2016-12-20

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澳大利亚证监会(ASIC)正在调查一家二元期权经纪商TitanTrade的非法运营活动。该公司的运营方为One Tech Media及Ultra Solutions MG(UK)。 ASIC表示,TitanTrade非法接收416万美元投资资金,包括澳大利亚客…

2016-11-25

ASIC-头像

澳大利亚证券监管委员会(ASIC)11月8日发文,公布澳洲政府对于零售场外(OTC)衍生品行业有关客户资金的改革决定。 ASIC委员Cathie Armour表示:“这次有关客户资金方面的改革将加深对零售衍生品客户资金的保护。改革有利于提高投资者对澳大利亚金融…

2016-11-09

ASIC (2)

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前对市场上有关首次公开募股(IPO)营销行为的评估报告,其中对澳大利亚IPO发行方和承销商方面的部分行为都进行了警告。 ASIC表示,“传统”方法包括电话、邮件和网站等依然是向零售投资者进行宣传的重要手段,而社交媒体的使用还…

2016-09-19

ASIC (2)

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)9月1日发出公告,外汇经纪商IMS FX Services Pty Ltd(IMS FX艾汇)向澳大利亚行政申诉仲裁庭(AAT)提交的保密要求和中间禁止令被拒。ASIC正式公告IMS FX已被正式撤牌。 据汇商了解,IMS F…

2016-09-01

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澳大利亚证券投资委员会(ASIC)于8月8日公布了2016年上半年(1月1日-6月30日)的执法报告。 ASIC在报告中指出,其长期的工作重心是金融消费者保护、打击在线不法或诈骗行为,同时将迎来金融系统构架的变更,加强对复杂金融产品和服务的监管和培训。 重点执…

2016-08-09

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