汇商3.18外汇行业简讯一览

外汇

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魁北克AMF去年开出罚单累积超过870万美元
魁北克金融监管局(AMF)日前公布2015年执法报告,数据显示,2015年对违规金融机构及个人罚款超过870万美元。共有3名个人因违法运营分别被判处3个月、半年及5年监禁。另外,魁北克AMF共对47家机构及个人提出起诉。AMF还冻结了45家公司及个人的账户,被冻结资金达540万美元。
NFA对介绍经纪商Hollencrest Securities伪造邮件罚款125,000美元
美国国家期货协会(NFA)对一家介绍经纪商Hollencrest Securities刻意提交错误信息开出125,000美元的罚单。该公司的人事经理Nita Charlton-Gomes于2015年3月份投诉NFA不公正撤销公司相关人员Ayako Hanyu的注册资质,并提供了相关来往邮件作为证明。在NFA开启对此事调查的几个月后,Nita Charlton-Gomes承认邮件是伪造的。该公司因提供虚假信息、错误投诉监管机构而被罚款。
NFA
乌克兰国家银行撤销Concorde Capital外汇运营牌照
汇商2015年10月曾报道,乌克兰外汇公司Forex Trend被多个监管机构扫地出门后,宣布由Concorde Capital推出新品牌PrivateFX。PrivateFX将接手Forex Trend的客户。近日,乌克兰国家银行(NBU)宣布,自2016年3月15日开始,撤销Concorde Capital所持的外汇运营牌照。NBU并未提到撤销牌照原因。而Concorde Capital则表示,公司主动申请撤销牌照,今后的外汇交易将由其它业务品牌继续运营。
瑞士FINMA推新规,降低金融技术公司监管要求
瑞士金融市场监管局(FINMA)日前针对金融技术公司发出两项新的监管要求:
一、自2016年3月18日开始,金融中介机构可通过在线及视频等方式引入新客户,这类电子渠道业务需要接受监管机构的反洗钱审查;
二、推出新的监管许可类型,这类许可类型将允许公司进行部分银行业务活动,但是限制其持有的客户资金及借贷活动。监管机构旨在降低支付系统提供商、电子资产管理应用及众筹平台的准入门槛。
FINMA
日本Monex Inc.宣布一系列部门及人事调动
日本外汇经纪商Monex Inc宣布公司进行一系列机构及人事变动。自2016年4月1日开始,Monex服务运营部门将被裁撤,并正式合并入质管办公室。部门调整带来管理层的变动,具体如下:
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