2014年度FCA对外汇操纵违法行为共罚10亿英镑

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全球领先的独立财务咨询和投资银行公司Duff & Phelps分部Kinetic Partners近日公布的2014年全球执法结果表明,英国金融市场行为监管局(FCA)在2014年执法工作的重中之重,是维持金融市场完整性。

Kinetic Partners通过分析英国、美国和香港金融监管机构的公开数据,对监管趋势及其对金融服务领域的影响进行评估。2014年,FCA因公司和个人违反市场监管等共开出12.3亿英镑的罚单,这些违规行为包括:操纵、内幕交易、外汇基准利率操纵(即Libor)。

Kinetic Partners的研究还发现,2014年在所有FCA对公司和个人的罚单中,共10个是源于对市场完整性造成重大影响。最多的罚单源于客户保护,共16起。然而,尽管市场完整性相关的罚单不算最多,但是这一项的罚款金额在总罚单金额中的比重是最大的。

FCA处于客户保护处理的罚款金额为9160万英镑。另外,诈骗和故意违规操作行为共7个罚单,罚款金额为159万英镑;不合规行为共7个罚单,罚款金额达1.491亿英镑。

除英国外,其它监管机构也将维护市场信誉列为重点工作。如美国证券交易委员会(SEC)在2014年对内幕交易开出的罚单共44个,比2013年高出18%;市场操纵罚单共63个,比2013年多出13个。SEC还在2014年首次对一个高频交易者采取执法。

Kinetic Partners的监管咨询主管Simon Appleton表示:“除了采用措施预防之外,任何公司要避免遭遇监管机构执法的最好办法,就是要在监管机构发现之前,识别到内部不合规行为并及时上报。客户希望公平有序的市场环境,因此保持客户对市场的信息成了所有公司和员工的义务和责任。”

 

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