CySEC要求外汇经纪商提交更多运营数据

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继美国国家期货协会(NFA)要求外汇经纪商提交更多运营信息后,塞浦路斯金融市场监管机构——塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)紧随其后。近日CySEC发布了一项重要通知(CI144-2014-05),要求该国外汇经纪商等投资公司提交更多运营数据。这项通知表明塞浦路斯投资公司(CIFs)将会形成一种以风险为基础的监管框架(RBS-F),其中包含CySEC对每一家投资公司的运营风险进行评估与核算的所有程序。
这一监管框架的形成大概需要12个月时间,并且CySEC坚持要求各个外汇经纪商等其他投资公司贯彻实施。不过,众所周知,CySEC并不希望该框架花费太多时间,因此,在2014年2月3日之前,各外汇经纪商必须向CySEC提交必要详细信息。当然,这也使得该委员会的工作人员不得不利用周末时间加班加点,来完成这一监管框架。
塞浦路斯所有外汇经纪商等投资公司必须完成2013年全年业绩所需的数据库。尤其是要求各个投资公司提交以下内容:
1、活跃客户(零售、专业等)总数;
2、每个国家的客户数量(塞浦路斯、其他欧盟国家、独联体国家、以色列、其他国家);
3、管理资产状况;
4、自有资金交易量;
5、作为做市商完成的交易量(如果适用);
6、客户资产余额。
这些要求是有些奇怪,因为它缺少了塞浦路斯以及该国以外所持有的独立账户与资金的数据,这令人有点惊讶。更明确地说,这不过是有关每个国家客户数量的报告。整个数据报告类似于一个以营销调查模式了解客户更多信息的简单数据表。
CySEC在通知中提到,这个以风险为基础的监管框架可帮助他们对塞浦路斯的金融企业进行监督,但有一些接受监管的投资公司可能会认为这些规定过于严格。
这项最新通知发布一周前,CySEC发布了一项颇具争议的声明,该声明指出将打击外汇经纪商针对客户交易的奖金活动,这被视为违法,因为这侵犯了客户的权益。显然,这个严格的监管机构未来还会提出更多的要求,同时,塞浦路斯的外汇经纪商等投资公司不得不组织员工准备文件进行应对。
美国期货协会(NFA)12月5日发布了一项通知,对期货经纪商(FCM)、外汇交易商(FDM)和中介经纪商(IB)提交报告的要求进行了修正。该份报告要求提议代表美国期货协会希望确保所有监督工作的执行,包括人工和自动的工作都尽可能的详细。
(编译:Lisa)

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