英国FCA调查外汇交易员私人账户

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英国金融监管机构正在调查外汇交易员私人账户的使用情况,因有指控称其利用客户订单提前进行交易,这严重扭曲了全球对可能存在的货币操纵行为的调查。
据两位知情人士称,金融市场行为监管局(FCA)已要求多家银行对交易员是否存有未经申报的个人账户的行为进行调查。
这些调查以及今年夏天金融市场行为监管局的信息请求扩大了已经加速进行调查的三大洲的调查范围,接受调查的银行已经超过15家,其中包括巴克莱和瑞银。
英国以及瑞士、美国和香港监管机构正在全力进行调查工作,因有指控称,交易员在客户下单前泄露信息并进行交易,每日操纵了价值达5.3万亿美元的货币市场。
目前,该丑闻已使就职于6家大型银行的至少12位交易员停职,但暂时并没有人被正式指控存在任何不当行为。
投资者和外汇交易员长期以来猜测,一些不够严谨的同事可能利用其掌握的内部消息进行价差交易,从而使自己的私人账户获利。
隐藏的私人账户是对规则的明显违犯。一位交易员说:“如果有人利用‘私人账户’在定盘前买卖,那么我一点都不同情他。”
一般情况下,私人账户,抑或如交易员们所称的“PAs”,是需要向银行报告的,通常是向交易员的领导来报告。每一笔交易也需要上报–通常是,在一笔交易完成的时候,自动发送有关该笔交易的邮件。
一位任职于伦敦外汇经纪商的主管称,虽然受FCA监管的公司里面的交易员都知道不应该(通过私人账户)进行交易,但当他们真的想这么做的时候,这些规则是无法阻止他们的。
不同的投资银行对此类私人账户的规定十分不同,有的完全禁止此类行为,而有的对此要求不那么严格。
两年前,瑞银成为禁止价差交易行为的少数银行之一。美国的摩根大通银行一般不允许进行重大交易的交易员同时进行该工具的私人交易行为。
通常,银行致力于确保交易员不会过快的买入和卖出证券。例如,花旗外汇部门的交易员在卖出之前,必须持有至少两天的时间。有的交易员试图通过私人账户来操纵货币的定盘汇率,这一举措可以防止这一行为。
监管机构正在全力调查一项对关键利率,下午4点的WM/路透定盘价(the 4pm WM/Reuters fix),可能的操纵行为,正如伦敦银行间同业拆借利率(Libor)利率操纵丑闻一样。
知情人士称,鉴于正在进行的调查,大型银行的合规部门正在考虑制定针对外汇交易员私人账户的更为严密的规则。
(来源:新浪财经

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