ASIC警告澳洲经纪商应遵守海外国家监管法律

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在获得产品干预权力后,澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)继续行使这一权力,除了要求零售外汇及差价合约(CFD)经纪商提交大量数据外,还要求一些经纪商在拓展海外业务时,应遵守相关国家的监管法规。

来源:ASIC官网

ASIC在其官网发布公告称,持牌经纪商应该注意到海外业务拓展过程中违反相关法律的后果,并应考虑这些行为是否符合澳大利亚监管法规有关“高校、诚实和公平”的服务宗旨。

Cathie Armor(中)

ASIC监管专员Cathie Armor对此强调,“向海外零售客户提供场外衍生品服务的持牌经纪商,应向投资者提供有关产品合法性的建议。任何不合规的行为都应立即停止,并通知ASIC及相关海外监管机构。”

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