外汇经纪商Halifax牌照遭ASIC暂停,客户资金返还或需数年

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已经处于“外部管理”状态的澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商Halifax于2018年12月初召开的债权人会议并未给出积极的信号。近日,澳大利亚证券与交易委员会(ASIC)发布公告称,该机构已暂停了Halifax的金融许可牌照,有效期至2020年1月10日。

2018年11月下旬,Halifax的澳大利亚母公司Halifax Investment Services监管状态突然进入“External Administration(外部接管)”,这意味着该公司已进入清算阶段。(详见《突发:澳洲外汇经纪商HALIFAX已进入破产程序,具体原因不详》)


ASIC截图

目前并不清楚Halifax真正进入“外部接管”的原因。行业里流传着多个不同的版本,其中有一个比较有趣的传言是,Halifax内部股东之间的利益争夺,导致公司处于外部接管状态。

2018年11月23日,Morgan Kelly(摩根·凯利)、Stewart McCallum(斯图尔特·麦卡勒姆)以及Phil Quinlan(菲尔·昆兰)等三位人员被任命为Halifax的联合清算管理人。


ASIC公告截图

ASIC在公告中指出,尽管Halifax金融许可牌照被暂停,但ASIC仍可确保:

  • Halifax的客户继续获得外部争端解决方案;
  • Halifax继续着手赔偿零售客户,并作出相应的保险赔偿方案;
  • 允许Halifax对现有客户的业务作出终止协议。

Halifax客户资金多久拿回?

可能需要数年时间

据《新西兰先驱报》(New Zealand Herald)记者Duncan Bridgeman撰文指出,在过去的6年间,新西兰当地投资者在Halifax新西兰公司投入了数千万美金。这些投资者在2018年12月初获悉,他们被冻结的资金可能需要数年才能退还到自己的手中。

据汇商传媒(Forexpress)获悉,目前被委任的清算机构才刚开始着手工作,同时确定了澳大利亚、新西兰和中国的零售客户约有10,000名。其中约有4000人是新西兰本地客户

来自清算机构富理诚(Ferrier Hodgson)的管理人员Stewart McCallum在债权人会议上进行了评估,他表示,目前Halifax集团持有的现金及证券等价值在1.9亿澳元-2亿澳元,而客户资金有2.11亿澳元(约1.1515亿美元)。这也意味着即便Halifax宣布破产,也面临着2000万澳元左右的资金缺口

在去年12月下旬,Halifax的管理人员要求处理索赔进度延迟90天,因为圣诞节假期和处理程序复杂的缘故。

Stewart McCallum在谈到延期问题时说:“我们认为,在现有的时限内,我们无法向债权人充分解释说明所发生的一切的详尽事宜……或者不知道投资者将获得哪些权利,也无从知晓他们是在澳大利亚还是新西兰处于什么样的境地。这些存着着很多的复杂性。”

有很多投资者来自亚洲,在我们被任命清算管理人的时间里,外部会计师确定了这些客户账户的缺陷。我们需要了解这些中国投资者所处的状况。

Halifax于2001年在悉尼成立,之后在全球市场进行业务扩张。2013年Halifax开始服务美国客户,但不久被美国商品期货交易委员会(CFTC)指控非法招揽美国客户,并要求禁止零售外汇交易。

事实上,在2013年ASIC就对Halifax发出过风险管理和合规方面的缺陷警告,其中包括为充分监督其授权代表(AR),未能确保员工接受适当的培训,并遵守专业的标准规则,以及未能充分进行投诉评估等。

2012年Halifax在新西兰建立分支机构,并在2015年获得了新西兰金融管理局(FMA)的衍生品发行许可,允许其进行包括期货、期权以及外汇和差价合约在内的产品交易。Andrew Gibbs是新西兰公司的总经理,同时拥有新西兰公司30%的股权。

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