俄央行仅给银行背景外汇平台发牌,中国或效仿这一做法

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当全世界都沉浸在新年的喜庆氛围当中时,俄罗斯央行(CBR)又出惊人之举,在外汇市场众人毫无防备的情况下,撤回了多数向俄本土经纪商颁发的牌照。目前,该市场仅余4家具有银行背景的外汇经纪商牌照。

一位要求匿名的国内资深人士对汇商传媒(Forexpress)表示,俄罗斯这一举动意味着,在该国零售外汇领域,除了具有银行资质的经纪商外,一律不得从事零售外汇保证金业务。鉴于国内零售外汇保证金行业的复杂与混乱情况,中国监管层可能会效仿俄罗斯这一措施

“若中国监管机构针对零售外汇施行牌照制度,很明显,国内银行、证券以及期货公司是最早一批受益者。这样既有利于客户资金保障,在一定程度上能够更好保护投资者权益,同时也有利于跨境资金的监管。”

事实上,2006年左右,包括交通银行、民生银行、中国银行等大型银行均推出过零售外汇保证金产品,交易杠杆最大30倍,以此试图涉足该领域扩大试点。不过,由于缺乏严格的风控和管理机制,这一业务很快在2008年中旬遭到银监会的叫停。

回到俄罗斯零售外汇行业。外汇经纪商Alpari Forex、Forex Club、Teletrade集团、Fix Trade、Trustforex均在被撤牌的名单之列。俄罗斯央行于2018年12月27日宣布这一消息,这些经纪商的牌照则将于2019年1月27日被正式终止。

据汇商传媒获得的数据显示,上述零售外汇经纪商占据整个俄罗斯零售外汇保证金交易量的60%以上。其中多数市场份额集中在Alpari、FroexClub和TeleTrade这三家公司身上。

汇商传媒曾在“中国外汇行业报告中”提及,截止2018年中旬,俄罗斯约有50万名外汇投资者,月均外汇交易量约4000亿美元左右。Alpari本土客户数量约15万、ForexClub约9万、TeleTrade拥有约6.9万。

清除异己,俄央行仅保留银行背景外汇平台

作为俄罗斯外汇市场的监管主体,俄罗斯央行在过去一年多时间开展了雷厉风行的整顿行动,并在2017年开始实行了牌照许可颁发制度。截止2018年12月27日之前,仅有9家公司获得央行牌照。

俄央行称,被撤牌经纪商在一年内多次违反证券法规,比如Alpari Forex被指没有完全遵照或者不合理遵照监管要求、提交不可靠的报告、违规风险管理等;Teletrade集团则被指提交有问题的声明、在网站公布虚假信息,而且该公司也已承认权益计算流程违规。此外,Fix Trade则是未遵守牌照要求和信息公开流程;Forex Club和Trustforex均没有遵守监管要求,并存在其他违规行为。

在牌照被撤回的同时,以上经纪商公司主管的金融市场专家资质全部被取消。经纪商以及各公司主管都表示央行这一决定没有任何预兆,公布消息的前一天央行代表还曾和经纪商们坐在一起喝茶聊天,讨论市场未来展望

反不正当行为部门主管Valery Lyakh解释央行行为时表示,这些经纪商在俄罗斯市场进行激进的广告营销来吸引客户,并将资金带入海外,“市场上最大的错误就是不尊重监管机构。

目前持有央行牌照的几家经纪商,均具有本土银行背景,它们分别是PSB Forex(PSB Bank)、VTB Forex(VTB Bank)、Alfa-Forex( Alfa Bank)、以及Finam集团(FINAM Bank)

俄银行背景外汇平台:撤牌照是件好事

Alpari发言人Andrey Loboda表示:“作为Alpari集团在俄罗斯的法人实体,Alpari Forex一直没有收到俄罗斯央行撤回牌照的官方通知,目前仍按照俄罗斯监管法规继续服务于客户。在收到官方通知后,Alpari Forex将依照俄罗斯联邦法律进行上诉。同时,俄罗斯央行网站上并没有对撤回多家非银行机构分支的公司牌照一事进行解释。”

俄罗斯国家杜马金融市场专家Yan Art认为,央行的态度很明显,对外汇市场持有怀疑态度,既不喜欢也没有意愿发展它

Yan Art认为VTB Forex算得上是俄罗斯市场的领先者。该市场很多元老级的经纪商都已经离开,现在仅剩的少数经纪商其实已经足够服务本身规模就不大的市场俄罗斯外汇客户的总资金预计仅在10亿卢布左右。有很多俄罗斯客户是通过离岸平台进行外汇交易,这部分市场的规模是国内市场的2倍

Finam集团主席Vladislav Kochetkov表示,如此大规模的撤回牌照显然让市场很震惊,不过央行的行为可以说是公平的。“被撤回牌照的公司利用牌照向海外公司提供服务,这让以为自己接受俄罗斯经纪商服务的客户上当了。也许撤回牌照是件好事,这样非法外汇市场起码要缩水一半。

附:被撤回牌照的经纪商简介:

  • Alpari Forex:1998年成立于喀山,创始人是Andrey Dashin,集团分公司包括美国、英国、塞浦路斯等。目前准备起诉俄罗斯央行。
  • Forex Club:2010年注册成立,母公司是Artacho Ltd. (Cyprus)。
  • Teletrade集团:该公司是国际经纪商Teletrade的俄罗斯分支机构,所有人是Vladimir Chernobay,目前已宣布暂停俄罗斯业务。
  • Fix Trade:2008年成立,目前公司所有人是Ildar Sharipov,他直接持有公司资本的65%。公司旗下品牌名为InstaForex。
  • Trustforex:2015年4月在莫斯科注册成立,所有人是Alexander Alexandrov。公司授权资金的100%都属于塞浦路斯公司Cyprus Fin Whiteline Investments Ltd。

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