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全国即将展开对“交易所、微盘”等金融活动的清理整顿

2017-01-12 21:41:32

1月9日清理整顿各类交易场所部际联席会议召开第三次会议,部署清理整顿“回头看”工作,针对各类交易场所,包括部分贵金属、原油类商品交易场所、部分邮币卡类交易场所和代理商等机构进行清理整治。

 

联席会议内容指出:“一些交易场所公然违反国务院38号、37号文件规定开展连续集中竞价交易,诱导大量不具备风险承受能力的投资者参与投资;部分贵金属、原油类商品交易场所开展分散式柜台交易涉嫌非法期货活动;部分邮币卡类交易场所开展现货发售模式涉嫌市场价格操纵;一些交易场所会员、代理商等机构涉嫌欺诈误导投资者;一些金融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限,涉嫌非法公开发行;“微盘”交易涉嫌聚众赌博。

 

此外,部分地区盲目重复批设交易场所导致过多过滥,少数省市抢跑设立票据交易场所,部分股权交易场所违规上线私募债产生兑付风险。这些行为不仅违反国务院文件规定,有的甚至构成严重违法行为,侵害广大投资人利益,带来大量的信访投诉问题,影响社会稳定,亟需予以清理整治。”

哪些交易所属于违规交易所呢,下面让我们来一起剥开这些平台的美丽外衣

1.贵金属、原油类商品交易场所                                  在此次会议中贵金属、原油类商品交易所被定性为开展分散式柜台交易涉嫌非法期货活动。这些平台号称可以做T+0原油双向交易,一天能赚几十个点,同时这些平台汇要求客户必须资金达到百万才能加入他们的VIP会员得到专业老师指导。然而跟随“老师”交易的结果往往是亏损。同时据某些原油交易平台用户揭露,国内数千家此类交易平台很多是内部交易,不受监管,大多平台会与散户对赌,故意喊反方向单,你赔他赚,一旦监管机构开始整顿便会平仓卷款私逃,他们尽量让客户把钱留在帐面上,不操作也不转出。

2.邮币卡类交易场所

在本次会议中邮币卡交易所被定性为开展现货发售模式涉嫌市场价格操纵;一些交易场所会员、代理商等机构涉嫌欺诈误导投资者据第一财经日报文中描述:表面上,邮币卡和股票一样有固定的交易时间,有涨跌停板,可以“打新”,可以追涨杀跌,交易界面也和炒股十分类似。然而,事实上,邮币卡的发行和交易机制与股票完全不同,其中代理商发挥着重要的作用。

 

一位不愿意透露身份的邮币卡交易平台内部人士告诉记者,代理商分为发行商和经纪商,发行又叫“上票”,发行商并不需要真的拥有邮票,只要向交易平台缴纳总额150万元到300万元的购票费、发行费和托管费,此外还要缴纳100万元到200万元的与发行市值等额的保证金。接下来,发什么票、怎么发,交易所都会提供。

 

“发行的时候一般是按4元、5元的实物票价格,之后就拉升价格,最后由客户来高价买票。代理商是做票的庄家,能赚取中间差价。”他表示,交易平台为了保证有足够的交易量,还会要求代理商一次拉来2000至3000名有效投资者开户,才有资格上票。

 

另一类代理商叫做经纪商,通常被称为喊单老师,他们负责引诱客户高价接盘。客户的损失由经纪商、发行商和交易平台按事先约定的比例分成。

 

3.“微盘”交易

此次证监会将微盘交易定性为涉嫌聚众赌博汇商曾在之前的报道中(腾讯对微交易市场说No,微信支付不再支持入金)详细为大家解读了微交易商的各种拉客手段,这些交易平台也都号称”只需买对方向,就能轻松获利”,然而多数交易者投资的结果都是在极短的时间内遭遇重大损失。另外我们还用数学的方式为大家解析了此交易方式的盈亏比为负此次证监会将其定性为涉嫌聚众赌博也就不足为奇了。

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